證監(jiān)會(huì)：就修訂《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》向社會(huì)公開征求意見

據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)為落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，適應(yīng)期貨市場(chǎng)發(fā)展變化，引導(dǎo)期貨公司專注主業(yè)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)，提升期貨業(yè)服務(wù)能力和競(jìng)爭(zhēng)力，近期在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上修訂了現(xiàn)行規(guī)定，主要內(nèi)容包含優(yōu)化加分指標(biāo)、優(yōu)化扣分指標(biāo)和優(yōu)化評(píng)價(jià)程序等三方面內(nèi)容。

主要內(nèi)容如下：

一是優(yōu)化加分指標(biāo)，包括新設(shè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)大類、合并存在重復(fù)評(píng)價(jià)的指標(biāo)、將期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況納入評(píng)價(jià)、微調(diào)部分指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、適當(dāng)增加評(píng)審委員會(huì)授權(quán)等內(nèi)容。

二是優(yōu)化扣分指標(biāo)，包括重組風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)、調(diào)整特定情形扣分項(xiàng)目、細(xì)化措施和處罰扣分項(xiàng)目、擴(kuò)充適用降級(jí)處理的嚴(yán)重違規(guī)情形等內(nèi)容。

三是優(yōu)化評(píng)價(jià)程序，包括適當(dāng)增加自評(píng)內(nèi)容、合理安排初審分工、明確監(jiān)管協(xié)作要求等內(nèi)容。

2009年8月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》，后于2011年4月修訂并沿用至今，已累計(jì)開展了10次期貨公司分類評(píng)價(jià)。

分類評(píng)價(jià)明確納入三項(xiàng)指標(biāo)

為適應(yīng)期貨市場(chǎng)變化，此次《規(guī)定》修訂稿結(jié)合期貨公司近年來業(yè)務(wù)開展情況，明確納入三項(xiàng)指標(biāo)：一是“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模，二是機(jī)構(gòu)客戶日均持倉，三是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投向期貨市場(chǎng)情況。

方正中期期貨首席風(fēng)險(xiǎn)管理官田冰在接受期貨日?qǐng)?bào)記者采訪時(shí)表示，2011年修訂的《規(guī)定》只包含傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)板塊指標(biāo)，通過此次修訂，把目前通過期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司來實(shí)現(xiàn)的“保險(xiǎn)+期貨”板塊也全面納入了期貨公司分類考核指標(biāo)體系。至此，“保險(xiǎn)+期貨”與傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)形成并駕齊驅(qū)之勢(shì)。

"保險(xiǎn)+期貨’業(yè)務(wù)的開展需要與實(shí)體企業(yè)相結(jié)合，此次新引入‘保險(xiǎn)+期貨’業(yè)務(wù)規(guī)模指標(biāo)顯然是圍繞期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力而設(shè)立的，能夠更加合理的引導(dǎo)期貨公司積極了解企業(yè)的具體需求，設(shè)計(jì)出合理方案滿足企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的需要。同時(shí)，原培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者指標(biāo)，直接簡(jiǎn)化為機(jī)構(gòu)客戶日均持倉提高了機(jī)構(gòu)客戶持倉的重要性，使期貨公司更加愿意引導(dǎo)企業(yè)以風(fēng)險(xiǎn)管理為目標(biāo)參與期貨投資，提高持倉量，優(yōu)化交易持倉比。”國(guó)投安信期貨總經(jīng)理戈峰表示，這兩項(xiàng)指標(biāo)的納入會(huì)引導(dǎo)期貨公司更加貼近實(shí)體企業(yè)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

五礦經(jīng)易期貨副總經(jīng)理朱家秋對(duì)記者表示，現(xiàn)階段，“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模納入評(píng)價(jià)指標(biāo)能夠引導(dǎo)期貨公司合理的運(yùn)用期貨衍生品工具更好的服務(wù)“三農(nóng)”，未來能夠?yàn)楦喈a(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)“造血”。

首創(chuàng)期貨總經(jīng)理黃曉對(duì)記者表示，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投向期貨市場(chǎng)情況納入評(píng)價(jià)，一方面將鼓勵(lì)期貨公司做大資管業(yè)務(wù)規(guī)模、加大投資比重，另一方面也將引導(dǎo)行業(yè)間的分化。